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責任ある経営基盤の構築コンプライアンス・内部統制

コンプライアンス体制の強化

内部通報制度を告知するポスター

内部通報制度を告知するポスター

SGホールディングスグループは、社会環境や経営環境の変化に対応し、倫理観を持って事業活動を行う企業風土を構築するために、「SGホールディングスグループ倫理・行動規範」を遵守するコンプライアンス体制の整備とマネジメント強化に取り組んでいます。
その一環として内部通報制度に基づき、従業員とそのご家族、及び協力会社が、法令や社内規則、倫理・行動規範に違反する行為などを通報するための窓口として、「SGホールディングスグループコンプライアンス・ホットライン」を運用しています。また2017年度からは、外部窓口を新設いたしました。
さらに、海外上場会社のグループ会社化や、上場会社との業務提携・資本提携などの機会の増加を踏まえ、新たにインサイダー取引防止規程を制定し、セミナーによる啓発なども実施して、インサイダー取引防止に取り組んでいます。
グループ全体の内部統制を支える柱として、今後もコンプライアンスへの取り組みを強化していきます。

内部統制基本方針

SGホールディングスグループでは、内部統制を有効に機能させるとともに、その有効性を評価し、必要な改善策を講じています。また、経営環境の変化などに対応して継続的な見直しを行い、より一層実効性のある内部統制の整備に努めるとともに、内部統制の指針として、「SGホールディングス内部統制基本方針」を定めています。
具体的には、グループ全体の内部統制をSGホールディングスが統括するとともに、グループ中核企業である佐川急便の内部統制推進課では、各支店長や各営業所長への内部統制文書の説明を行い、佐川急便本社・支店などを対象とした内部統制の整備を実施しています。

内部統制基本方針に係る事項

SGホールディングス株式会社(以下「当社」という。)は、「信頼、創造、挑戦」の企業理念のもと全てのステークホルダーの期待と信頼に応え透明性の高い経営体制を確立するため、内部統制基本方針 (以下「本基本方針」という。)を次のとおり定める。

内部統制基本方針に係る事項

  • 1.取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
    • (1)当社は、取締役及び使用人が法令及び定款を遵守して事業活動を行う企業風土を構築するため、当社およびSGホールディングスグループ(以下「SGHグループ」という。)の「行動憲章」及び「倫理・行動規範」を定める。代表取締役が「行動憲章」「倫理・行動規範」の精神を繰り返し伝えることにより、これらを取締役及び使用人に浸透させるとともに、事業活動のあらゆる局面においてコンプライアンスを最優先するよう周知徹底を図る。
    • (2)当社は、関連法規に従った規程及び手順書等を策定するとともに、経営環境の変化等に対応するため、本基本方針をはじめ規程及び手順書等を継続的に見直し、実効性の確保に努める。
    • (3)当社は、取締役の業務執行に関する監督機能を強化するため、社外取締役を選任する。
    • (4)当社は、SGHグループにおける不正・不祥事の発生等を防止、もしくは早期発見することを目的に「内部通報規程」を定め、SGHグループの内部通報制度として「コンプライアンス・ホットライン」を設置する。実効性のある制度とするため、社内だけでなく社外の窓口も設置し、利用を促進する。通報に対しては、「内部通報規程」に従い速やかに適切な措置をとる。
    • (5)当社は、社会の秩序や安全を脅かす反社会的勢力の排除を目的として「反社会的勢力排除規程」を定め、不当要求への応諾、裏取引、資金提供は一切行わない等反社会的勢力との関係遮断を徹底する。また、反社会的勢力に対しては、外部専門機関と連携の上、組織的かつ法的に対応し、取締役及び使用人の安全確保を最優先する。
  • 2.取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制
    • (1)当社は、情報資産の適切な維持・管理を図るため、「情報セキュリティ基本方針」を定め、情報セキュリティ管理体制を構築する。
    • (2)当社は、取締役の職務執行に関する重要な情報・決定事項等を、法令及び関連規程に従い適切に保存、管理する。
    • (3)上記(2)の情報は、適時閲覧可能な状態を維持する。
    • (4)当社は、個人情報を法令及び「個人情報保護規程」に基づき適切に管理する。
  • 3.損失の危険の管理に関する規程その他の体制
    • (1)当社は、リスク管理を適正かつ効率的に行うため、「リスクマネジメント規程」を定め、SGHグループにおけるリスクマネジメント体制を構築するとともに、企業経営、事業活動若しくは企業イメージに損失をもたらす、又は社会一般に重大な影響を及ぼす事象に対し、適切に対応する。
    • (2)当社は、「SGHグループリスクマネジメント会議」を定期的に開催し、リスクの顕在化防止及び最小化並びにリスク顕在化による損失の低減を図り、リスクマネジメント体制の強化を推進する。
    • (3)当社は、緊急事態に対しても、事業中断を最小限にとどめ社会における役割を果たすために、事業継続計画(BCP)を定め、事業継続マネジメント(BCM)体制を構築・運用する。
  • 4.取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
    • (1)取締役は、取締役会において定められた組織機構、職務権限に基づき、職務を執行し、取締役会は、取締役の職務執行が適正かつ効率的に行われるよう執行状況を監督する。
    • (2)当社は、取締役の間で経営課題を検討し、取締役及び監査役による重要な経営情報を共有するための会議を適時開催し、取締役会における効率的な経営の意思決定を行う。
    • (3)当社は、経営効率の向上を図るため、「経営計画管理規程」及び「グループ経営計画管理規程」を定め、取締役会において中期経営計画及び単年度予算を決定し、取締役は、それらに基づき効率的な職務の執行を行う。
  • 5.SGHグループにおける業務の適正を確保するための体制
    • (1)当社は、SGHグループの「行動憲章」及び「倫理・行動規範」を定め、共通の行動指針を遵守することを徹底する。
    • (2)当社は、「事業会社管理運営規程」及び「海外法人管理運営規程」を定め、各事業会社の自主独立を尊重しつつ、経営管理に関する支援を行う。
    • (3)当社は、「SGHグループ経営戦略会議」及び「SGHグループ管理部門責任者会議」を定期的に開催し、SGHグループの経営方針、重要な決定事項・報告事項などを伝達することで、各事業会社の経営全般に対する指導及び管理の実効性を高める。
    • (4)当社は、事業会社の経営活動上の重要な意思決定事項について、SGHグループ統一基準として「職務権限規程」を定め、必要な事前協議、当社取締役会への報告を行い又は当社取締役会の承認を得るよう管理する。
    • (5)当社は、財務報告の信頼性を確保するため、SGHグループの標準版としての「経理規程」、並びに関連手順書及びマニュアル等を定める。また、適宜外部専門家の意見を聴取し、モニタリングや監査の体制を構築する。
    • (6)内部監査部は、事業会社の内部監査部門等と連携し、定期的に内部監査を実施し、当社の取締役会において監査結果を報告する。また、改善を必要とする事項についてはその改善を指示し、その後の進捗管理を実施する。
  • 6.監査役の職務を補助すべき使用人及び当該使用人の取締役等からの独立性等に関する事項
    • 当社は、監査役の職務遂行を補助する部署として監査役室を設け、専任の使用人を配置する。当該使用人の定数及び資格要件等については、監査役会と協議の上、決定する。また、取締役等からの独立性を確保するため、当該使用人に関する人事異動、人事評価及び懲戒等については、監査役会の同意を要する。
  • 7.取締役及び使用人が監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関する体制
    • (1)SGHグループの取締役及び使用人は、監査役に対して、法定の事項に加え、次の事項を遅滞なく報告する。
      • ①会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事実
      • ②内部監査の結果
      • ③内部通報制度による通報の状況
      • ④その他監査役から報告を求められた業務執行に関する事項
    • (2)当社は、取締役や使用人が、内部通報制度に基づく通報や監査役に対する報告を行ったことを理由に不利益な取扱いを受けないよう、適切に対応する。
  • 8.その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
    • (1)監査役は、法令等に定められた権限を行使し、会計監査人及び内部監査部をはじめとする社内の組織と連携し、取締役の業務執行の適法性、妥当性、効率性について監査を実施する。
    • (2)監査役は、その職務の遂行に当たり必要と認めるときは弁護士、公認会計士、コンサルタントその他の外部専門家を任用する。
    • (3)監査役は、取締役会に出席するほか、必要と認める重要な会議に出席する。
    • (4)監査役は、代表取締役及び会計監査人と定期的に会合を持ち、情報・意見交換を行う。
    • (5)当社は、監査役が職務の執行について生じる費用の支払を求めたときは、当該監査役の職務の執行に必要でないと認められた場合を除き、これを負担する。

知的財産保護

SGホールディングスグループは、事業活動を健全に行うため、当社グループの知的財産を保護するとともに、他者の知的財産権を侵害することのないよう、知的財産権の管理及び周知・啓発に取り組んでいます。
グループの知的財産を保護する取り組みとして、グループ各社の知的財産を権利化し、知的財産権として維持管理しています。また、他者の知的財産権を侵害しないよう、侵害する可能性がある他者の知的財産権の確認を常時行うとともに、それらの情報を関係部署に周知して注意喚起を行っています。
これらの活動に関するグループ全体へ向けた周知・啓発も合わせて推進しており、SGホールディングスグループ倫理・行動規範では「会社の財産と情報の管理」の一環として知的財産に関する基本的な方針を示しています。

反社会的勢力との関係遮断

SGホールディングスグループは、社会の秩序や安全を脅かす反社社会的勢力の排除を目的として「反社会的勢力排除規程」を定め、不当要求への応諾、裏取引、資金提供は一切行わない等、反社会的勢力との関係遮断を徹底します。またこの規程は、内部統制基本方針に明記するほか、行動憲章や倫理・行動規範においても規定し、従業員への徹底した周知を図っています。
具体的な活動として、取引(支払・請求)先などの属性調査や従業員が不当要求を受けた際に早期解決を図るための「不当要求相談窓口」を設置しています。
今後は、更なる体制の整備を推進し、反社会的勢力及びその対応に関する情報共有などを通じ、取引先などへの介入の未然防止・遮断を徹底してまいります。

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